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Cuenta Personal
Cuenta Conjunta (solo Cónyuges)
Cuenta de Negocio

Información de la Cuenta: Domicilio de Negocio o Residencial (No usar cajas de oficina postal)


Información Personal y Objetivos de Inversion

Si esta Empleado, por favor provéanos con información acerca de su empleador:
Industria y Otras Afiliaciones: Es usted, su conyugue, u otro miembro familiar directo, incluyendo padres, parientes politicos, hermanos y dependientes empleados por o asociados con la industria de valores? Esto incluye a cualquier persona que empleé, o asociado con una casa de bolsa, asesor de inversion, banco, intercambio o un regulador de valores.

Situación y necesidad financiera, consideraciones de liquidez y situación fiscal

De estar empleado, por favor provéanos de información acerca de su empleador:

Tolerancia de Riesgo en la Inversion

Invertir conlleva riesgos. Diferentes productos de inversion y estrategias involucran distintos grados o riesgos. Cuanto mas alto sea las ganancias esperadas de un producto o estrategia mayor el riesgo de que pueda perder la mayor parte de su inversion. Inversiones deberían estar escogidos basado en sus objetivos, periodo de tiempo, y tolerancia de las fluctuaciones mercantiles.
Por favor elija el grado de riesgo que usted esta dispuesto a tomar con los activos de esta cuenta (elija uno):
Conservador
Moderadamente Conservador
Moderado
Moderadamente Agresivo
Riesgo Significativo
Experiencia de Inversion: Estamos reuniendo la información debajo para entender mejor su experiencia de inversion . Reconocemos que sus respuestas pueden variar a lo largo del tiempo mientras trabaja con nosotros.
Por favor indique como tiene intención de financiar la cuenta: (Seleccione todas las que correspondan)
Ingresos
Seguro de Pago
Pension o Ahorros de Jubilación
Herencia
Fondo de otra cuenta
Beneficios de Seguro Social
Donación
Línea de crédito con garantía hipotecaria / Hipoteca Opuesta
Venta de comercio o propiedad
Es usted funcionario, director o accionista con 10% (o mas) en una empresa de propiedad publica?

Mi cuenta y lo que tengo Intenciones de negociar:

Por favor permítanos saber que instrumentos tiene intenciones de comerciar en esta cuenta:
Acciones Cotizadas
Acciones extrabursátiles (Reporte Diario Informal y Boletín de noticias)
Acciones y/o Opciones de Indice:
Covered Call Writing Opción estrategias
Buy calls or puts Opción estrategias
Option Spreads Opción estrategias
Naked Option Writing Opción estrategias
Mercancía Futuras
Ingreso Fijo
Intercambio extranjero

Anexar archivos: